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中央监管平台资管数据报送,解决方案请查收!

近日,证监会颁发了《中央监管信息平台机构监管信息系统-资管产品管理人数据接口列表征求意见稿》。证券基金经营机构需要根据接口文件要求快速建立专业信息报送系统,响应监管机构监管要求,时间非常紧迫。强监管时代,经营机构该如何应对庞大数据报送难题?

融汇通金作为证监会中央监管信息平台机构监管信息系统的建设方,对于上游监管系统、接口规范、监管政策均具有非常深入的理解,率先推出了符合最新监管要求的“大资管行业监管报送平台”,可快速实现证券基金经营机构数据合规、准确、高效上报。

1、监管报送范围

本次意见征集主要指向从各个证券基金公司资产管理业务的数据报送。对象包括基金公司、基金子公司、证券公司、证券公司资管子公司;产品包括基金公司和基金子公司的公募基金、专户产品、专项产品、社保和年金投资组合等,证券公司和证券资管子公司的集合资管计划、定向资管计划、专项资管计划等。

2、报送内容与方式

本次中央监管信息平台机构监管信息系统将采用接口的数据传输方式,采集更加详细的业务数据,包括产品信息、销售、投资等业务相关全量或增量数据,最终以指定结构化或非结构化格式文件的形式传输,并通过制定了一系列接口规范用于规范传输数据质量。

资管产品数据包括以下五大类别,主要采用日报与月报的形式进行全量或增量的报送。

◆产品:包括产品基本情况、运行、募集、净值、分红等信息以及基金经理信息等;

◆财务:包括资产负债表、利润表;

◆销售:包括账户、交易、份额汇总;投资者年龄、份额结构以及客户情况等;

◆投资:包括资产组合;应收款、现金资产明细;存款投资、股权投资、债券投资、资管产品投资、房地产投资等多种投资明细等;

◆风控:包括监控信息和涉诉情况。

3、特点分析

基于此次意见征求稿的内容分析,我们总结有以下五大特点:

◆范围全面:包括资管业务所涉及的5大类数据信息:产品、财务、销售、投资、风控,对资管业务进行全面的监管。

◆接口统一:平台要求按统一接口规范进行数据信息报送,对数据的准确性要求高。

◆勾稽严格:平台设置大量的勾稽关系,核查各个数据的关联以及真实性,对数据的真实性检验要求高。

◆数据量大:几乎都是按每天全量数据的方式进行报送,要求报送的数据量巨大,对报送数据能力要求高。

◆时间紧迫:多数数据信息要求以日报的形式上报全量数据,对报送效率要求高。

此次监管机构对证券基金公司提出的监管报送要求,比以往的要更加的全面、准确、真实、高效,对证券基金公司的监管报送能力提出很高的要求。

针对此次中央监管信息平台机构监管信息系统的数据信息报送,为满足各类开展资产管理业务的机构报送数据需求,融汇通金结合当前监管要求以及监管未来发展趋势,凭借在金融监管领域多年的技术积累以及对监管政策的深入理解,针对性地推出了完全符合本次监管机构所提出的监管报送需求的监管报送平台,实现资管业务数据的合规、准确、高效报送。通过该平台,可助力证券基金公司统筹管理面向多个监管机构的报送任务,打造集中统一的报送管理平台,减免因不规范报送所带来的不必要风险。

通过监管报送平台建立规范的监管报表管理机制,有力保障证券基金公司监管报送数据表准确及时的上报和基于内部报表合规流程相配套的统一管理,以达到:

◆合规报送:所有报表口径结合监管政策、上游系统、行业经验定制而成,可全面确保各类报表符合监管要求。

◆规范管理:系统对于监管报表进行统一管理,规范了报表审批流程,建立了统一规范的报表管理机制。彻底杜绝迟报、漏报等现象出现。全流程回溯满足现场检查过程中各项报送业务有相应监管报送系统进行支撑。

◆高效报送:系统支持自动的数据采集、高效的报表生成、智能的报表校验、快速的接口数据自动上报,大大缓解了员工压力,提高了报送效率。

监管报送平台具备良好的扩展性,针对监管机构新发布的监管要求,可在保证不影响原有模块使用的前提下,实现快速扩展,在时效性和准确性方面完全满足证券基金公司对于报表报送系统的要求。同时,平台对于采集的数据进行数据备份和留痕,未来进行大数据分析,深度挖掘数据价值,为证券基金公司的业务发展提供数据支持。

平台特点

平台定位于为证券基金公司提供统一监管报送体系的整体规划策略和实施路径,提供监管报送体系化建设的整体解决方案。平台主要特点包括:

1、灵活的数据采集处理能力

◆ 支持绝大多数异构系统的数据源,包括TA系统、估值系统、财务系统等

◆ 全自动化数据采集处理流程

◆ 统一、合规的数据处理口径

◆ 严谨数据质量管控机制

◆ 实时的数据源监控机制

2、高效合规的报送业务能力

◆ 一键报表生成、勾稽、上报

◆ 可视化报送作业流程监控

◆ 灵活定义作业调度计划

◆ 严谨的报表数据异常预警

◆ 支持跨部门协同填报

◆ 快速监管报表更新机制

◆ 智能催报提示机制

3、精细的权限划分能力

◆ 自主设置报表任务、填报、审核、上报权限

◆ 严格划分机构、子公司、部门、个人的报表权限

◆ 灵活的报表权限设置,精细定义到报表、行列、单元格

4、全面的系统管理能力

◆ 全方位智能监控机制

◆ 数据留痕可追溯机制

◆ 全流程记录日志解析

◆ 便捷的报表打印机制

◆ 灵活的功能拓展能力

公司优势

★上游优势

融汇通金作为资深的金融监管信息化服务商,长期专注于行业监管政策研究、监管动态分析。此次融汇通金作为中央监管平台机构监管信息的建设方,按照证监会要求协助证监会完成了此次接口规范的设计及上游监管系统开发,对于监管政策、监管理念、监管机构是如何统计分析报送数据具有深入理解。

公司此前也先后承建并持续运维了证监会的“机构监管综合信息系统(CISP报送系统)”、“中登行业数据中心”、“多个地方证监局的非现场检查系统”、“证金公司的融资融券业务统计与风险监控系统”等多个上游监管平台,对于行业政策、上游监管思路、监管信息化建设均具有丰富的经验。

★案例优势

目前已经广泛应用于证券公司、基金公司、资产管理公司、银行、保险机构等百余家金融机构中,大部分客户为业界领先企业,其中证券行业客户目前已有80余家,市场占有率雄踞榜首。

★经验优势

融汇通金具有20余年金融行业信息化服务经验,能为证券、基金、银行、泛金融等不同领域提供全套信息化解决方案。对于行业内不同厂商、不同版本的TA系统、估值系统、投资交易系统均非常熟悉,可实现报送系统与其他数据供应系统快速对接。

★技术优势

系统基于先进的设计理念,系统架构稳定。插件式部署,具有极强的扩展性,不仅能根据证监会、中基协的要求调整报表内容和快速新增报表,还可以以监管报表报送系统为基础拓展投资者保护基金报表、证金公司融资融券报表等报送内容。

★团队优势

融汇通金拥有一支由多名高级工程师组成的报表报送研发团队,该团体目前专门负责证券基金公司各类监管报表报送产品研发、报送系统功能完善。常年专注于为证券基金公司提供监管报表管理及报送业务的专业咨询及顾问服务。

团队成员均具有多年金融行业IT从业经验,研发经验丰富,技术水平精湛,对资管业务流程、报送规范均非常熟悉。专为中基协开发了中证监管报表报送系统,并针对其他监管机构先后开发了资管报送监管报表报送系统、投保报表报送系统、证金融资融券报表报送系统及多个监管软件,是推动证券基金行业监管报表系统化、自动化的核心力量。

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